Как снизить риски при работе с брокером

time 29.06.2022
aye 5049
Как снизить риски при работе с брокером

Совершать сделки с ценными бумагами на фондовой бирже граждане могут, только обратившись к профессиональным инвестиционным посредникам, которые имеют лицензию Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка. Они работают с клиентами на основании договора, заключенного в письменной форме.

Фондовая биржа представляет собой централизованную площадку для торговли ценными бумагами, обеспечивая своим клиентам самый прозрачный, технологичный и нормативно регламентированный способ заключения сделок на рынке ценных бумаг, где раскрывается максимальное количество информации с целью защиты прав и интересов инвесторов и эмитентов. В Казахстане такой торговой площадкой является KASE – Казахстанская фондовая биржа.

Наиболее популярными и распространенными ценными бумагами, торгуемыми на бирже, являются акции и облигации.

Акция – это доля в капитале компании, представленная в форме ценной бумаги. Облигация же является долговым инструментом, условия которого основываются на принципах возвратности, платности и срочности, как депозиты и кредиты. Помимо акций и облигаций, на фондовом рынке существуют иные финансовые инструменты, такие как, например, форварды, фьючерсы, опционы и другие.

Биржа не общается с инвестором напрямую. Между ними есть посредники – это организации, осуществляющие брокерскую и (или) дилерскую деятельность на основании соответствующей лицензии регулятора и являющиеся членами KASE. Брокерская и дилерская деятельность на рынке ценных бумаг регулируется Законом Республики Казахстан «О рынке ценных бумаг», Правилами осуществления брокерской и (или) дилерской деятельности и другими нормативными правовыми актами.

Согласно законодательству Республики Казахстан, брокер вправе совершать сделки с ценными бумагами за счет и в интересах своего клиента только на основании лицензии уполномоченного органа и при условии заключения соответствующего договора об оказании брокерских услуг между брокером и клиентом.

Если вы решили заключить договор с брокером, вам необходимо, в первую очередь, проверить на интернет-ресурсе Агентства РК по регулированию и развитию финансового рынка www.gov.kz наличие у данного брокера лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Наименование и реквизиты брокера должны с точностью совпадать с наименованием и реквизитами, указанными на сайте финансового регулятора.

Что важного содержится в брокерском договоре?

Сотрудничество клиента с брокером начинается с заключения между ними в письменной форме договора об оказании брокерских услуг (брокерский договор) на соответствующий срок. Содержание и условия брокерского договора, включая тарифы (комиссии) брокера за предлагаемые услуги, должны быть внимательно изучены клиентом.

Необходимо помнить, что тщательное изучение каждого пункта договора, который вы собираетесь подписать, это, возможно, один из основных факторов обеспечения сохранности ваших инвестиций.

В частности, необходимо обратить внимание на содержание брокерского договора на предмет указания в нем способов предоставления брокеру клиентских заказов, порядка подтверждения брокером приема клиентских заказов, порядка предоставления брокером клиенту отчетов об исполнении заказов, а также порядка и сроков направления соответствующих уведомлений клиенту в процессе оказания брокерских услуг.

Подробнее читайте в разделе «Рынок ценных бумаг»

white-arrow К списку